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辽宁证监局:推进辖区资本市场稳定发展

来源:综合 责任编辑:和谐中国网hxzg.net

 

  ——访辽宁证监局局长宿庸

  “作为中国证监会的派出机构,通过加强一线监管,开展投资者教育等活动,提高辖区上市公司质量,防范、化解市场风险,夯实区域资本市场的发展基础是我们重要的工作职责。”辽宁证监局局长宿庸日前在接受本报记者采访时表示。

  宿庸介绍说,近两年,辽宁老工业基地改造取得了突破性进展,地区经济呈现快速增长势头,装备制造业、冶金、石化等支柱产业得到了长足的发展。今年辽宁省的主要经济指标增量达到、甚至超过了东南沿海省份,预计今年全省GDP将超过1万亿元。经济的发展为辖区资本市场发展营造了良好的环境,同时也对资本市场提出了更为强烈的需求。随着股权分置改革取得成功,清欠工作基本完成,证券公司综合治理接近尾声,辖区资本市场历史遗留问题和大部分风险得到了有效解决,辽宁资本市场的发展步入了快车道。

  截至8月末,辽宁33家上市公司的总股本218.7亿股,总市值4173亿元。股权分置改革以来,辖区上市公司资产质量发生了脱胎换骨的变化,2007年中报显示,辽宁上市公司主营业务收入、净利润、净资产收益率等主要经济指标大幅提升,公司的管理水平、治理结构得到了较大改善。

  没有规矩不成方圆。宿庸说,在我国新兴加转轨的市场环境下,内部制约机制没有从根本上建立起来之前,外部监管工作对于促进辖区资本市场发展就显得尤其重要了。上半年,针对市场持续升温,涉及上市公司的风险矛盾得到了集中显现。为此,辽宁证监局及时加强了对风险隐患的动态监控。集中对9家上市公司的股价异动、媒体报道和市场传闻等进行了调查核实,督促其披露有关并购重组的信息或发布澄清公告。对3家公司新增募集资金的管理和使用情况进行了检查,杜绝了募集资金流入二级市场。与交易所配合,纠正了两家公司高管人员违规买卖本公司股票的行为。

  目前,辽宁上市公司治理专项活动取得了阶段性进展。在广泛调查研究的基础上,辽宁证监局对公司自查、公众评议和整改提高三个阶段的工作做了具体安排。通过开展公司治理专项活动,边查边改,解决了一些老大难问题,完善了上市公司的内部控制机制,提高了上市公司的规范运作水平,从源头和各个环节上解决了治理结构和规范运作中存在的问题隐患,建立起了公司治理的长效机制。宿庸说,实践证明,以外部监管压力激活公司内部规范运作的活力是行之有效的。辽宁证监局将确保9月末前高质量地完成辖区“公司治理专项活动”的各项任务。

  宿庸特别强调,要加强辖区投资者教育工作。他说,投资者教育是保护投资者权益的重要内容,成熟、理性的投资者对辖区资本市场的发展也将起到积极的推动作用。因此,辽宁证监局今年上半年根据市场变化,督促证券期货经营机构认真担负起风险揭示的职责,形式多样地开展投资者教育活动。针对市场风险逐步显现的情况,及时开展了针对辖区证券经营机构信息系统安全情况的专项调查。

  在谈到促进区域资本市场发展时,宿庸说,鼓励和规范市场创新,支持存量上市公司提高质量,推动有条件的企业发行上市是今后一段时期内的工作重点。辽宁证监局将采取措施鼓励辖区优质企业运用整体上市、再融资等资本市场手段做大做强,增强企业的核心竞争能力;支持绩差公司通过并购重组和非公开发行等方式将优质资产注入上市公司,使之摆脱困境,增强企业的持续经营能力。同时,鼓励有条件的企业“借壳”上市,做好拟上市公司的监管工作。今年,继荣信股份成功发行上市之后,辽宁辖区还有3家公司已通过申报前辅导验收检查,其中两家公司首发申请材料已报证监会,另有14家公司提出了辅导备案申请,辽宁上市后备资源逐步扩大。目前,辽宁证监局已经完成了对辖区非上市公众公司的调查摸底,掌握了非上市公众公司的基本情况,这些将为今后的监管工作提供基础和保障。

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